1申请单位准备的文件

申请单位应当在评审前将申请书、营业执照、特种设备安装（含修理）许可证（换证、增项或变更评审时）以及质量保证手册（可以是电子文档）提交给评审机构，并应按《许可规则》的要求准备好以下文件资料供现场评审时审查。

申请单位的所有质量保证体系文件和技术文件都应当是现行有效的受控版本，文件应有相关责任人签字和批准、实施日期。所有质量活动的记录都应当有记录人员签字和活动记录日期。

1.1申请单位资质文件

申请单位营业执照、特种设备安装（含修理）许可（换证、增项或变更评审时），公司法人书面授权文件（分公司单独申请的）。

1.2人员情况证明文件

1)单位员工名册，申请受理之日起的工资发放记录和缴纳基本养老保险的证明；

2)公司主要负责人、各部门负责人的任命书；

3)技术负责人、质量保证工程师、各质量控制系统责任人及安装项目负责人的任命书和学历、职称证书原件；

4)技术人员和质量检验人员的学历、职称证书等资格证明原件，检验人员应当有任命书；

5)起重机械安装作业人员任命文件以及培训记录，电工、焊工、指挥、司机作业资格证书原件；

6)上述2)至5)所要求人员的劳动合同、身份证（复印件）；

7)有理工类专业学历证书、无工程技术职称的技术人员，本人签字的技术工作简历。

1.3工作场所证明文件

1.3.1办公场所和仓库产权、建筑面积证明文件

自有办公场所和仓库的土地使用证、房权证（或不动产权证）。无土地使用证、房权证（或不动产权证）的，应提供土地购买合同、办公场所和仓库设计图纸、承建合同、付款凭证等。

租用的工作场所要提供租赁合同原件（合同周期至少5年）、租金付款凭证及收款票据。租赁合同应将租赁场所（具体地址、各部分建筑面积）、租期、租金及支付方式、双方责任等表述清楚，且应将出租方有权租让的证明文件（房权证，无房权证时应有厂房所在地地方政府主管部门盖章的房屋产权及面积证明）作为附件。所有租赁都应能追溯到产权方，其租赁期限应当覆盖申请许可证的有效期。租赁的厂房、办公场所、仓库不得是其他单位申请起重机械制造安装改造修理许可的资源条件。

1.4安装设备有关资料

安装设备的管理台帐（清单）和档案。管理台账内容至少包括设备名称、型号、生产单位、出厂编号、内部管理编号、验收（投入使用）日期、设备状态等信息，档案至少包括设备使用维护保养说明书、出厂合格证、验收记录、操作作业指导文件、大（中）修和维护保养计划、修理和维护保养记录等有关资料。

1.5检测仪器、试验装置有关资料

检测仪器、试验装置的管理台帐、档案、周期计量检定计划和在有效期内的检定或校准证书。管理台账、检测仪器和试验装置实物与检定或校准证书上的信息应当一致。管理台账内容至少包括仪器名称、型号、生产单位、出厂编号、内部管理编号、设备状态、保管部门（地点）等信息，档案至少包括使用说明书、出厂合格证、验收记录、检定校准证书、操作作业指导文件、使用维修保养记录等有关资料。

中华人民共和国强制检定的工作计量器具中，工作计量器具,凡用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测的,实行强制检定。

各许可子项目不能计量溯源的试验装置，应提供自校规程及按照规定进行自检的记录。

1.6培训能力说明文件

培训起重机械安装人员的见证资料，包括培训时间、场地、任命文件等资料。

1.7法规标准

与申请许可项目有关的法律、法规、部门规章、规范性文件、特种设备安全技术规范及相关国家和行业标准（正版）及其目录清单，受控外来文件清单。

1.8技术文件

1.8.1设计文件

试安装样机起重机械的安装施工方案（流动式起重机提供试修理的修理施工方案）。

1.8.2工艺文件

1)对应各许可子项目的安装过程工艺文件及其清单，包括安装施工作业工艺文件、调试作业指导文件等；

2)工艺文件（作业指导书）中应说明工序过程、用到的生产设备和工艺装备、作业要求、注意事项（关键工序要求）等。工艺文件的内容要求应与实际工作条件和环境相一致。

1.8.3检验规程

1)安装过程检验规程，包括安装过程检验规程、安装调试完成后的验收检验规程等；

2)检验规程的内容至少包括检验项目、检验要求、检验方法、检验用器具、判定规则等。

1.9质量保证体系文件

1)质量保证手册、质量计划、程序文件和作业（工艺）文件（各项规章制度、岗位职责文件以及各项安全技术操作规程）等文件；

2)质量活动记录，包括：文件和记录控制过程、内部审核、管理评审、合同评审、合格供方评价（含合格供方名录）、材料与零部件（采购）控制、检验与试验装置控制、作业（工艺）控制、检验与试验控制、焊接控制，以及不合格品（项）控制、质量改进和服务、人员管理、执行特种设备许可制度等《许可规则》附件M质量保证体系要求的所有记录。

3)受控文件目录清单，受控质量记录清单和空白格式文件。

1.10样机或业绩清单

1)首次申请许可或者申请增项许可的各子项目试安装样机各1台。

2)换证申请单位持证周期内安装并交付使用的各许可子项目最高参数产品业绩清单和监督检验报告、首检（定期）检验报告（至少提供1台）。

持证周期内无相应业绩的，按照本条1)执行。

3）安装样机的安装过程需要视频存档，每台起重机械试安装样机至少主要受结构件的安装（吊装）视频；简易升降机试安装样机至少要有导轨安装和起升机构（主机）吊装视频；必须有载荷试验的视频，视频中应至少有两名申请单位安装人员。

整机安装完毕的样机应当经自检合格，资料齐全；在使用现场进行试安装的样机，还应提供相关的监检或首检报告。在取得相应许可证之前，不得拆除试安装样机。

注：使用现场专指市场监督管理局监管范围内的起重机械使用地。如，房屋建筑工地、市政工程工地不在其范围之内。

1.11持证周期内工作情况

换证申请单位本持证周期内的工作总结，至少包括以下内容：

1)是否存在超出许可范围进行制造并销售的行为；

2)受到特种设备相关行政处罚情况；

3)安全质量责任事故或正在接受特种设备事故调查处理情况；

4)设备安全性能问题及被举报、质量投诉情况（包括正在接受调查未结案的）；

5)接受特种设备安全监察情况（含监督抽查中发现问题被发证机关通报批评和需要进行整改）；

6)许可证使用管理情况及持证周期内许可证变化情况。

1.12公司与子公司、分公司有关的文件

1)公司申请许可、子公司不单独申请许可时

子公司同意公司用其资源条件申请许可的书面证明文件，子公司的营业执照和工商登记部门出具的子公司股东及股比证明文件，公司需要用到的子公司资源条件的证明文件。

2)公司申请许可、分公司不单独申请许可时

分公司的营业执照，公司需要用到的分公司资源条件的证明文件。

3)公司不申请许可、分公司申请许可时

公司的营业执照，分公司需要用到的公司资源条件的证明文件，公司分同意公司用其资源条件申请许可的书面证明文件（公司法人授权书）。